刑事合規(guī)：企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石

摘要：國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，離不開(kāi)企業(yè)和企業(yè)家的持續(xù)健康發(fā)展。唯有在盈利和合規(guī)之間找到平衡點(diǎn)的企業(yè)和企業(yè)家，才有可持續(xù)發(fā)展的希望。而刑事合規(guī)，恰恰起到了促進(jìn)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)改良，保障企業(yè)和企業(yè)家持續(xù)健康發(fā)展，從而保障整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用。

青島新聞網(wǎng) 12月14日訊（記者 馮晟）12月13日，由青島市企業(yè)聯(lián)合會(huì)、青島農(nóng)商銀行、山東誠(chéng)功律師事務(wù)所、北京師范大學(xué)刑事風(fēng)險(xiǎn)防控山東中心聯(lián)合舉辦的“企業(yè)家法律大講堂”在青島農(nóng)商財(cái)富大廈舉行。

青島市企業(yè)聯(lián)合會(huì)執(zhí)行會(huì)長(zhǎng)鐘巍主持培訓(xùn)活動(dòng)并致辭

北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院院長(zhǎng)、中國(guó)企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心主任、北京企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)張遠(yuǎn)煌教授，為青島企業(yè)家做了題為《刑事合規(guī)：企業(yè)生存與可持續(xù)戰(zhàn)略選擇》的專題講座。

張遠(yuǎn)煌教授為青島企業(yè)家現(xiàn)場(chǎng)授課培訓(xùn)

什么是刑事合規(guī)？

刑事合規(guī)，簡(jiǎn)而言之，就是通過(guò)刑事立法強(qiáng)力引導(dǎo)，激勵(lì)企業(yè)預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、制止犯罪，主動(dòng)防控刑事風(fēng)險(xiǎn)的一套制度和機(jī)制安排。

刑事合規(guī)的實(shí)質(zhì)在于：形成國(guó)家—企業(yè)合作治理犯罪的良性格局。一方面，國(guó)家在刑事立法中引入以違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控為實(shí)質(zhì)內(nèi)容的合規(guī)概念，對(duì)傳統(tǒng)合規(guī)要素進(jìn)行再造，為企業(yè)預(yù)防犯罪提供基本遵循，增強(qiáng)合規(guī)牽引力；同時(shí)，確立區(qū)別于自然人犯罪的追責(zé)制度，借助于刑事處罰的雙向激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)企業(yè)自主預(yù)防犯罪的意愿與行動(dòng)力。另一方面，企業(yè)順應(yīng)立法中的合規(guī)引導(dǎo)，自主構(gòu)建刑事風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制，不僅能有效減少犯罪發(fā)生的概率，而且能顯著提升企業(yè)自身的守法能力和抵御重大法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略追求。

晚近以來(lái)，刑事合規(guī)已成為顯著的國(guó)際趨勢(shì)，日益成為維系企業(yè)生存與發(fā)展的基本手段。

刑事合規(guī)，體現(xiàn)了國(guó)家和企業(yè)共治共享

為什么全球這么多國(guó)家在推刑事合規(guī)？對(duì)比傳統(tǒng)刑法，刑事合規(guī)在治理企業(yè)犯罪方面又有什么優(yōu)勢(shì)？

對(duì)此，張?jiān)洪L(zhǎng)給出了深入剖析：“企業(yè)不僅是社會(huì)物質(zhì)財(cái)富的重要?jiǎng)?chuàng)造者，也是社會(huì)創(chuàng)新的重要引擎。企業(yè)犯罪要治理，但在治理企業(yè)犯罪的過(guò)程中，如何實(shí)現(xiàn)既要有效治理犯罪，又要盡量避免因?yàn)樽肪科髽I(yè)的犯罪行為而使企業(yè)遭受重創(chuàng)甚至倒閉的消極現(xiàn)象？在傳統(tǒng)刑法框架下，難以達(dá)成這種政策目的。刑事合規(guī)區(qū)別于傳統(tǒng)刑法的一個(gè)顯著特征是：改變了傳統(tǒng)刑法一味注重事后追責(zé)的弊端，注重通過(guò)合規(guī)引導(dǎo)與合規(guī)激勵(lì)，使企業(yè)主動(dòng)參與到犯罪預(yù)防中來(lái)。對(duì)那些做出了合規(guī)努力的企業(yè)，即使發(fā)生了犯罪，不是一罰了事，而是盡量拉一把，給予犯罪企業(yè)自我改善的機(jī)會(huì)，促使企業(yè)從違法犯罪中汲取教訓(xùn)，消除企業(yè)內(nèi)部誘發(fā)違法犯罪的因素，促使企業(yè)更加健康的發(fā)展。這在傳統(tǒng)刑法視野下是難以做到的?！?/p>

同時(shí)，傳統(tǒng)刑法對(duì)企業(yè)犯罪的懲罰，體現(xiàn)的是國(guó)家單方面監(jiān)督企業(yè)犯罪的治理觀念，而刑事合規(guī)，在企業(yè)犯罪治理模式上，是由原來(lái)依靠國(guó)家力量與企業(yè)犯罪單打獨(dú)斗，轉(zhuǎn)換為國(guó)家力量與企業(yè)力量的合作治理，并在共治中實(shí)現(xiàn)共贏。

青島企業(yè)家齊聚“企業(yè)家法律大講堂”

刑事合規(guī)，企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)、可持續(xù)發(fā)展的基石

張?jiān)洪L(zhǎng)用“一邊發(fā)展一邊埋雷”來(lái)形容一些企業(yè)不合規(guī)的發(fā)展模式，而合規(guī)就是幫企業(yè)“排雷”，通過(guò)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，形成“一手抓經(jīng)營(yíng)、一手抓風(fēng)控”的現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，從根本上克服企業(yè)“只有計(jì)算盈利的財(cái)務(wù)而無(wú)防控風(fēng)險(xiǎn)的法務(wù)”的畸形發(fā)展模式。

刑事合規(guī)除了能防范企業(yè)發(fā)生顛覆性的刑事風(fēng)險(xiǎn)外，還能通過(guò)建立刑事合規(guī)體系增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力。舉例來(lái)說(shuō)，在我國(guó)企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和開(kāi)展國(guó)際商務(wù)合作中，企業(yè)合規(guī)是準(zhǔn)入門(mén)檻，是能否進(jìn)入合作場(chǎng)的“門(mén)票”。合規(guī)雖然會(huì)產(chǎn)生成本，但合規(guī)更會(huì)創(chuàng)造巨大價(jià)值，不僅能保全企業(yè)當(dāng)下的財(cái)富，而且能給企業(yè)帶來(lái)新的商業(yè)機(jī)會(huì)和忠實(shí)的客戶。

刑事合規(guī)，已然成為現(xiàn)代企業(yè)管理最基本的“標(biāo)配”，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。如同張?jiān)洪L(zhǎng)所說(shuō)，“21世紀(jì)的企業(yè)法務(wù)，不再僅僅是幫助企業(yè)進(jìn)行合同的合規(guī)性審查，也不僅僅是幫助企業(yè)處理訴訟事務(wù)，而是要在企業(yè)決策層面幫助企業(yè)有效防控重大法律風(fēng)險(xiǎn)，夯實(shí)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的根基”。

山東誠(chéng)功律師事務(wù)所郭斌主任現(xiàn)場(chǎng)交流

刑事合規(guī)，不是概念，就在當(dāng)下

張?jiān)洪L(zhǎng)透露，近年來(lái)，刑事合規(guī)理論研究與實(shí)踐探索在我國(guó)發(fā)展迅速。刑事合規(guī)正在由先前的概念，轉(zhuǎn)變?yōu)槔碚摻缗c實(shí)務(wù)界共同推動(dòng)的合規(guī)實(shí)踐。

國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，離不開(kāi)企業(yè)和企業(yè)家的健康發(fā)展。唯有在盈利和合規(guī)之間找到平衡點(diǎn)的企業(yè)和企業(yè)家，才有可持續(xù)發(fā)展的希望。而刑事合規(guī)，恰恰起到了促進(jìn)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)改良，保障企業(yè)和企業(yè)家持續(xù)健康發(fā)展，從而保障整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用。