發(fā)展迅速的東北證券股份有限公司——訪東北證券董事會秘書徐冰

??? 東北證券股份有限公司總部

??? 作為東北地區(qū)唯一一家、全國第四家上市類證券公司，東北證券的變革與發(fā)展一直受到廣大投資者、監(jiān)管部門和地方政府的關(guān)注。面對2011年以來證券市場的持續(xù)低迷，東北證券將如何發(fā)揮優(yōu)勢，有效應(yīng)對這寒冬時節(jié)？作為吉林省金融企業(yè)的中堅力量，東北證券又將如何勵精圖治，引領(lǐng)我省證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展？近日，記者采訪了東北證券董事會秘書徐冰。

 ?? 記者：東北證券在資本市場上打拼了20多年，經(jīng)受了證券市場的歷練，從一家地方性的證券公司發(fā)展成為全國性的上市證券公司，并且日益規(guī)范和完善，在監(jiān)管部門的分類評價中逐級提升。您認(rèn)為最根本的原因是什么？

??? 徐冰：在我看來，東北證券之所以能走到今天，首要一點就是我們擁有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，這是公司生存和發(fā)展的重要前提。公司自成立以來，股東大會、董事會、監(jiān)事會、管理層規(guī)范運作，職責(zé)清晰，相互分離，相互制衡。同時，完善的法人治理結(jié)構(gòu)，有效保障了股東的合法利益，切實維護(hù)了中小投資者的權(quán)益，保證了公司持續(xù)、獨立和穩(wěn)定的經(jīng)營，這為公司長遠(yuǎn)發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。

??? 東北證券從小到大，由弱到強(qiáng)，得益于股東的大力支持，董事會的高效決策，以及經(jīng)營團(tuán)隊的精誠合作。作為一家治理完善的證券公司，公司任何一項重大決策都是經(jīng)過程序決策。公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度，每月披露公司經(jīng)營情況，公司經(jīng)營管理公開透明，維護(hù)了東北證券5萬多名股東的根本利益，符合中國資本市場的“三公原則”。

??? 記者：我們看到，經(jīng)過這些年的苦心經(jīng)營，東北證券無論是在經(jīng)濟(jì)效益，還是在社會效益方面，都有了長足的發(fā)展和進(jìn)步。那么，東北證券在行業(yè)中，目前處于怎樣的一種位次呢？

??? 徐冰：經(jīng)過二十多年的不懈努力，公司規(guī)范經(jīng)營，不斷進(jìn)取，無論經(jīng)營規(guī)模還是綜合實力都取得了長足的進(jìn)步，已經(jīng)由一家區(qū)域性券商發(fā)展成為開展全面業(yè)務(wù)的全國性證券公司。目前，公司著力打造的金融控股公司初具形態(tài)，公司已經(jīng)在北京、上海，廣東、福建、江浙等19個省的32個東南沿海、經(jīng)濟(jì)中心城市設(shè)立了34家證券營業(yè)部，在吉林省內(nèi)設(shè)立了36家證券營業(yè)部，營業(yè)網(wǎng)點遍及全國；在北京設(shè)立了一家開展投資銀行業(yè)務(wù)的分公司和一家直投子公司，在上海設(shè)立了開展資產(chǎn)管理、證券自營、研究咨詢業(yè)務(wù)的三家分公司；控股了注冊在大連市的渤海期貨公司，在北京市發(fā)起設(shè)立了東方基金管理公司并參股銀華基金管理公司。

??? 現(xiàn)在，公司已經(jīng)全面開展了證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、證券自營、證券研究、直接投資等項業(yè)務(wù)，各項業(yè)務(wù)經(jīng)營勢頭良好，發(fā)展迅速。目前，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶已經(jīng)超過100萬戶，資產(chǎn)近1000億元；公司投行業(yè)務(wù)至今已完成20個股票首次發(fā)行項目、22個再融資項目、20個股權(quán)分置改革項目、11個并購財務(wù)顧問項目、2個代辦股份轉(zhuǎn)讓項目及其他多項業(yè)務(wù)，參與180余家新股、配股、可轉(zhuǎn)債、債券項目，擔(dān)任60余家上市公司和擬上市公司財務(wù)顧問，累計募集資金超過200億元；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)目前理財產(chǎn)品管理數(shù)量已經(jīng)達(dá)到5支，資產(chǎn)管理份額近40億份，在全行業(yè)按規(guī)模排名列第12位；創(chuàng)新業(yè)務(wù)上，我公司第一批取得了IB業(yè)務(wù)資格，IB業(yè)務(wù)已經(jīng)迅速開展，直接投資業(yè)務(wù)已經(jīng)開發(fā)并完成3個項目投資工作，融資融券業(yè)務(wù)正在積極準(zhǔn)備中，即將申請業(yè)務(wù)開展資格。取得融資融券業(yè)務(wù)資格后，公司將成為全牌照的綜合性證券公司。

??? 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布2010年度106家證券公司會員經(jīng)營業(yè)績排名，公司2010年度凈資本行業(yè)排名27位；營業(yè)收入行業(yè)排名31位；凈利潤行業(yè)排名36位。公司營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量在行業(yè)排名第19位；公司是第一批40家開展IB業(yè)務(wù)證券公司之一；是34家具備開展直投業(yè)務(wù)資格的證券公司之一；是26家開展三板業(yè)務(wù)的證券公司之一。

??? 記者：您認(rèn)為，東北證券在目前發(fā)展中面臨的最大困難是什么？你們將如何去應(yīng)對？

??? 徐冰：公司面臨的核心問題是資本實力不足。由于公司2007年8月借殼錦州六陸上市，始終沒有進(jìn)行再融資，公司凈資本水平較低。截至2011年底，公司凈資本29億元，雖然滿足了公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)開展的資金需求，但是，公司現(xiàn)有凈資本水平較全行業(yè)平均凈資本水平存在一定差距，對公司各項業(yè)務(wù)下一步快速發(fā)展形成一定制約。從長遠(yuǎn)看，充裕的凈資本將是公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、實施經(jīng)營戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)創(chuàng)新、提高競爭力的基礎(chǔ)。公司正在積極推進(jìn)再融資工作，將進(jìn)行定向非公開發(fā)行募集資金不超過人民幣40億元。公司股東亞泰集團(tuán)擬出資不少于10億元且不超過12.28億元，吉林信托擬出資3.5億元認(rèn)購本次非公開發(fā)行股份。

??? 東北證券雖然面臨暫時的困難，但是，公司資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)合理，資產(chǎn)、股權(quán)增值潛力較大，現(xiàn)金流充裕，流動性較好。公司董事會、經(jīng)營團(tuán)隊精誠團(tuán)結(jié)，勤勉敬業(yè)，對公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)明確，對公司今年及長期發(fā)展充滿了信心。

??? 公司完成再融資后，凈資本將超過50億元，這樣就會有效改善公司資本結(jié)構(gòu)，滿足公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展特別是創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，加速推動公司各項業(yè)務(wù)健康、快速發(fā)展。

??? 記者：葛優(yōu)有一句著名的電影臺詞，“21世紀(jì)最寶貴的是人才。”當(dāng)今證券市場的競爭，從某種意義上說就是人才的競爭，一個企業(yè)能走多遠(yuǎn)，關(guān)鍵在于人才儲備。眾所周知，證券行業(yè)是一個人員流動較大的行業(yè)，那么，東北證券是如何進(jìn)行人才管理的呢？

??? 徐冰：我們深知人力資源開發(fā)戰(zhàn)略在公司發(fā)展中的重要意義，始終以人才戰(zhàn)略為重點。公司建立和完善了多層次的人才儲備體系、人才選拔培養(yǎng)體系、人才培訓(xùn)體系、績效考核體系和員工保障體系，不斷提升員工執(zhí)業(yè)素質(zhì)和能力，為員工提供良好的職業(yè)發(fā)展平臺。

??? 同時，公司積極采取多種措施，著力引進(jìn)和培養(yǎng)一批綜合素質(zhì)高、專業(yè)基礎(chǔ)扎實的高層次人才隊伍，使之成為公司業(yè)務(wù)發(fā)展的頂梁柱。通過“招進(jìn)來、送出去”等不同的方式為公司發(fā)展積蓄了一批不同崗位需要的優(yōu)秀人才。公司員工總數(shù)已經(jīng)由上市時的1000多人增加到目前的3500多人。

??? 剛才您也提到，證券行業(yè)是一個人員流動比較大的行業(yè)，事實也的確如此。但我認(rèn)為，人員流動未必是一件不好的事情。一潭水，如果常年流動，它就會一直保持清澈；我們?nèi)藛T合理進(jìn)出，可以為我們帶來先進(jìn)的思想理念和管理方式，同時也可以促進(jìn)企業(yè)更加良好地發(fā)展。

??? 這些年中，我們公司培養(yǎng)出的有些個別人才，也走向了其他工作崗位。事實證明，他們在其他工作崗位上依然做得十分優(yōu)秀，這也是我們的驕傲。

??? 記者：有數(shù)據(jù)顯示，2011年，滬綜指全年下跌了21.68%，券商板塊下跌26.41%，18家上市券商全年市值蒸發(fā)將近3000億元。在這樣的背景之下，券商紛紛勒緊了褲帶過日子，做好過冬的準(zhǔn)備。作為東北地區(qū)最大的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，東北證券將如何應(yīng)對呢？

??? 徐冰：“打鐵還得自身硬”，公司正加緊“強(qiáng)身健體”，從公司發(fā)展戰(zhàn)略的高度對管理體制、管理機(jī)制的一次深層次變革，從而提高公司管理效率，提高業(yè)務(wù)部門創(chuàng)利能力，調(diào)動員工積極性。

??? 此次改革，將從組織機(jī)構(gòu)和激勵機(jī)制兩個方面入手。組織機(jī)構(gòu)改革的思路，是精簡后臺管理部門，實現(xiàn)優(yōu)勢資源向主要業(yè)務(wù)部門的集中，提高公司的創(chuàng)利水平；激勵機(jī)制的改革思路，是采取約束加激勵的薪酬績效考核制度，將每位員工的切身利益與公司的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，形成“能者上、平者讓、庸者下”的動態(tài)用人機(jī)制。

??? 這次改革，是一次增強(qiáng)公司內(nèi)部活力、推動公司發(fā)展，做好業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的一次強(qiáng)身健體的重要舉措。

??? 記者：危機(jī)與機(jī)遇往往是一枚硬幣的兩個面。有經(jīng)驗的企業(yè)，可以把危機(jī)轉(zhuǎn)化為機(jī)遇。當(dāng)前國內(nèi)的證券行業(yè)正是處在危機(jī)與機(jī)遇并存的夾縫之中，如何應(yīng)對未來的發(fā)展局面，考驗著一個公司的眼光和膽識。對此，您是如何看的？對于公司未來的發(fā)展，您又是如何判斷的呢？

??? 徐冰：隨著國家貨幣政策的調(diào)整，資金面的變化將有效支撐、提升2012年市場的活躍度，預(yù)計證券市場整體環(huán)境將好于2011年；2012年，市場規(guī)模將會進(jìn)一步擴(kuò)大；中小板以及創(chuàng)業(yè)板的IPO步伐會繼續(xù)延續(xù)，融資市場依然呈現(xiàn)良好態(tài)勢；推出柜臺交易給地方證券公司更多的業(yè)務(wù)機(jī)會；直投業(yè)務(wù)市場機(jī)會較多；集合理財產(chǎn)品發(fā)行制度繼續(xù)調(diào)整；融資融券業(yè)務(wù)常規(guī)化，債券市場加速擴(kuò)容等等。同時，研究機(jī)構(gòu)普遍認(rèn)為市場調(diào)整已經(jīng)接近尾聲，市場環(huán)境明顯好于2011年，可以為公司投行業(yè)務(wù)、固定收益、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)提供較好的市場投資環(huán)境。上述這些，為我們優(yōu)化收入結(jié)構(gòu)、持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營提供了良好的發(fā)展機(jī)遇。

??? 2012年，我們也面臨著產(chǎn)業(yè)升級與轉(zhuǎn)型、行業(yè)競爭更趨激烈的巨大挑戰(zhàn)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭加劇，盈利能力受到嚴(yán)峻考驗；大券商擴(kuò)容提速，證券行業(yè)集中度越來越高；隨著轉(zhuǎn)融通、做市商、RQFII、跨境ETF和在融資融券、股指期貨等風(fēng)險管理產(chǎn)品不斷豐富的環(huán)境下的產(chǎn)品創(chuàng)新，使證券行業(yè)加速分化，強(qiáng)者恒強(qiáng)的特征越來越突出，這些都對我們下一步經(jīng)營形成了巨大挑戰(zhàn)。

??? 《吉林省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱》中明確提出：做大做強(qiáng)地方金融機(jī)構(gòu)，支持東北證券加快發(fā)展，大力培育和發(fā)展資本市場，加強(qiáng)對上市企業(yè)的政策支持。這是對東北證券過去一段時期以來工作的充分肯定，更顯示了省委、省政府加快本土證券行業(yè)發(fā)展、做大做強(qiáng)東北證券的堅強(qiáng)決心。有了地方黨委政府的正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持，我們對東北證券未來的發(fā)展充滿信心。

??? 2012年，公司將緊緊圍繞“立足東北，面向全國，把公司塑造成為一家治理完善、管理規(guī)范、資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運營安全、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、效益良好、特色鮮明、創(chuàng)新能力強(qiáng)、具有核心競爭力、可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)代金融控股集團(tuán)公司”的戰(zhàn)略方針，強(qiáng)化制度落實，加強(qiáng)執(zhí)行力，持續(xù)優(yōu)化公司管理體系和管理模式，鼓勵創(chuàng)新，大力開展各項業(yè)務(wù)，不斷提升各項業(yè)務(wù)的總體規(guī)模和盈利能力，把公司做優(yōu)做強(qiáng)。