青島中院妥善審結(jié)東方電子虛假陳述案

????編者按： “東方電子案”的審理已畫上了圓滿的句號(hào)。該案涉及投資人之廣，涉案標(biāo)的額之大，案件數(shù)之多，審理難度之高，均使之無愧為“中國股市第一案”。青島中院從服務(wù)大局和保障民生的高度著眼，以促成當(dāng)事人調(diào)解為首要目標(biāo)，通過扎實(shí)細(xì)致的工作，抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)和有利時(shí)機(jī)，克服一切困難，終于使該案成功調(diào)解，既實(shí)現(xiàn)了法律的公平正義，又維護(hù)了當(dāng)事人的合法權(quán)益，真正實(shí)現(xiàn)了雙贏。青島中院在工作中勇于探索，大膽創(chuàng)新，

????本報(bào)5月21日訊 “青島中院的成功調(diào)解，不僅使我們放下了包袱，而且挽回了企業(yè)誠信，提升了市場(chǎng)形象，企業(yè)的發(fā)展后勁更足了?！睙熍_(tái)市東方電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱東方電子）投資發(fā)展部部長(zhǎng)激動(dòng)地對(duì)記者說。近日，隨著最后一批賠償股票的過戶，被稱為“中國股市第一案”的東方電子民事賠償案終于塵埃落定，各方當(dāng)事人均對(duì)調(diào)解結(jié)果表示滿意。

????2003年2月8日，山東省青島市中級(jí)人民法院受理了第一起投資人起訴東方電子、煙臺(tái)市東方電子產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司等虛假陳述民事賠償案件，這是法院依據(jù)生效刑事判決受理的第一起上市公司虛假陳述民事賠償案件。2002年12月10日，原東方電子董事長(zhǎng)隋元柏等三名高管因提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告，分別被判處一年到二年不等有期徒刑。在刑事判決生效后的兩年內(nèi)，青島中院共受理了涉及全國20多個(gè)省、市、自治區(qū)的6989名投資人提起的2716件案件，涉案標(biāo)的額為4.42億元。

????青島中院從服務(wù)大局的角度出發(fā)，確立了以促成當(dāng)事人調(diào)解、和解作為此案審判的努力方向和首要目標(biāo)，既依法維護(hù)眾多投資人的利益，又不能造成國有資產(chǎn)流失。辦案法官從立案、審判、執(zhí)行等各環(huán)節(jié)改進(jìn)審判方式，委托有關(guān)人員設(shè)計(jì)了享有完全的著作權(quán)的損失賠償計(jì)算軟件，大大減輕了審判工作量，提高了審判效率。在歷時(shí)4年多的審理調(diào)解過程中，主辦該案的民三庭法官們幾十次找到原、被告雙方協(xié)商調(diào)解，逐步推動(dòng)雙方達(dá)成一致。2006年7月，東方電子借公布股權(quán)分置改革方案之機(jī)提出了自己的調(diào)解意見，并獲得股東大會(huì)通過。這次賠付確定東方電子集團(tuán)以其持有的東方電子股票來賠償原告損失，股票以每股6.39元計(jì)價(jià)，依據(jù)青島市中院確定的實(shí)際差額損失數(shù)額確定賠償股票數(shù)量。這一價(jià)格綜合考慮了東方電子股價(jià)的長(zhǎng)期趨勢(shì)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素、原告投資者的合法權(quán)益以及國有股轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。在法院的調(diào)解下，雙方經(jīng)過反復(fù)談判協(xié)商，最終在此基礎(chǔ)上達(dá)成了調(diào)解協(xié)議。同時(shí)，青島中院又采取執(zhí)行過戶的方式，先后七次到東方電子所在的深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司，協(xié)助雙方辦理股票過戶工作。

????截止到2009年4月底，除一起案件由法院判決外，其余符合賠償條件的均已簽署民事調(diào)解書，不在賠償范圍內(nèi)的除三人外均已撤回起訴。目前，青島中院通過主動(dòng)協(xié)助執(zhí)行，全部完成了符合過戶條件的賠償股票的過戶工作。

????保障民生利益 服務(wù)發(fā)展大局

????—— 專訪青島中院院長(zhǎng)鄒川寧

????經(jīng)過青島中院長(zhǎng)達(dá)四年多的審理調(diào)解之后，被稱為“中國股市第一案”的東方電子民事賠償案終于塵埃落定，絕大多數(shù)投資人已經(jīng)獲得賠償。專家認(rèn)為，東方電子案的全面調(diào)解結(jié)案，不僅充分體現(xiàn)了法官們高超的智慧、扎實(shí)的辦案作風(fēng)和靈活的辦案技巧，也為今后證券民事賠償案件的審理和解決提供了經(jīng)典案例。近日，本報(bào)記者就該案專訪了青島中院院長(zhǎng)鄒川寧。

????記者：鄒院長(zhǎng)，面對(duì)如此復(fù)雜且沒有前例可循的“中國股市第一案”，你們當(dāng)初是怎樣確立審判原則和目標(biāo)的？

????鄒川寧：在案件受理之初，我們就確定了以調(diào)解作為解決這起糾紛的主要手段。該案是人民法院依據(jù)生效刑事判決所受理的第一起證券市場(chǎng)虛假陳述民事賠償案件，原告人數(shù)眾多、涉及金額巨大、影響范圍極廣。被告是一家以國有控股為主的上市公司，其本身業(yè)務(wù)發(fā)展良好，但如果簡(jiǎn)單的就案辦案、直接判決的話，該公司可能因資不抵債而破產(chǎn)，那么不但國有資產(chǎn)、企業(yè)職工利益難以保障，其他未起訴的投資人利益也將受到損害，已經(jīng)起訴的投資人的判決也將難以執(zhí)行。

????我們從保障民生利益、服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局的角度考慮，堅(jiān)持“以當(dāng)事人為本”的司法理念，既要充分維護(hù)眾多股民的合法權(quán)益，又不能造成國有資產(chǎn)流失。因此我們確立了以促成當(dāng)事人調(diào)解為首要目標(biāo)的辦案原則，只有這樣才能促成案件的圓滿解決，不斷提升我們解決社會(huì)重大利益沖突的能力。

????記者：據(jù)說該案的審理中體現(xiàn)了許多辦案法官高超的審判藝術(shù)，許多做法都是國內(nèi)首創(chuàng)，您能具體介紹一下嗎？

????鄒川寧：該案的圓滿調(diào)解是我們?cè)趯徟袑?shí)踐中堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展、勇于創(chuàng)新的具體體現(xiàn)。首先，針對(duì)該案當(dāng)事人多、信息量大的特點(diǎn)，我們專門為該案建立了當(dāng)事人基本信息數(shù)據(jù)庫，并據(jù)此確立案件合并審理分類標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化了審判工作。其次，依法確定虛假陳述的實(shí)施日、揭露日和基準(zhǔn)日。在一般虛假陳述民事賠償案中，實(shí)施日、揭露日和基準(zhǔn)日依據(jù)證監(jiān)會(huì)等部門作出的行政處罰確定，而東方電子案是依據(jù)刑事審判提起的，三個(gè)日期如何確定有較大異議。我們經(jīng)過充分論證，對(duì)相關(guān)日期作出了科學(xué)有據(jù)認(rèn)定，為各方當(dāng)事人所接受，受到專業(yè)人士的推崇。三是科學(xué)確定實(shí)際損失和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。我們采用最科學(xué)合理的移動(dòng)加權(quán)平均法來計(jì)算買入平均價(jià)，準(zhǔn)確計(jì)算實(shí)際損失。我們確定以深證A指變化作為衡量市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算依據(jù)，合理體現(xiàn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資行為造成的影響，兼顧了雙方當(dāng)事人的利益，是處理同類案件的首創(chuàng)。

????記者：本案涉及原告近7000人，按通常的辦案方法，工作量肯定很大，能談一下你們是如何運(yùn)用高科技手段來幫助辦案的嗎？

????鄒川寧：我們主要是通過開發(fā)軟件，來減輕工作量，縮短辦案時(shí)間。該案多數(shù)原告是多次買入、賣出股票，累計(jì)交易數(shù)據(jù)近10萬條，還有多次除權(quán)，涉及了復(fù)雜的數(shù)學(xué)運(yùn)算，單憑人工計(jì)算，工作量難以想像。為確保損失數(shù)額計(jì)算的準(zhǔn)確性，提高計(jì)算速度，青島中院委托有關(guān)人員設(shè)計(jì)了享有完全的著作權(quán)的損失賠償計(jì)算軟件，完全滿足案件審理要求，大大減輕了審判工作量。通過專門軟件進(jìn)行損失計(jì)算，并可以自動(dòng)生成法律文書，在審理此類案件中尚屬首例，在全國法院審理大規(guī)模民事訴訟案件中也屬首創(chuàng)。

????記者：該案在2007年底達(dá)成調(diào)解協(xié)議后，辦案法官又做了大量具體的工作，才使案子圓滿解決，具體情況是什么？

????鄒川寧：所有案件調(diào)解完畢后，按說我們的工作已經(jīng)結(jié)束，東方電子應(yīng)當(dāng)自己主動(dòng)履行調(diào)解書所確定的支付股票義務(wù)，但是由于程序上的原因，東方電子在深圳證券交易所未能成功辦理過戶手續(xù)。為使投資人早日實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)益，青島中院決定采取執(zhí)行過戶的方式，通過法院協(xié)助東方電子來完成股票過戶。截至2009年4月底，辦案法官先后七次去深圳協(xié)助過戶，除極個(gè)別起訴的投資人查找不到外，其余起訴的投資人都完成了調(diào)解書約定作為賠償?shù)墓善边^戶工作