證監(jiān)會(huì)七名官員先后落馬 多集中于權(quán)勢(shì)部門(mén)

????[提要] 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行原副行長(zhǎng)王益因涉嫌受賄罪已經(jīng)于1月22日被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕。此前，已有七名證監(jiān)會(huì)官員先后落馬，且大多集中在發(fā)行部和上市部?jī)蓚€(gè)部門(mén)。而4月28日，銀河證券總裁肖時(shí)慶被刑拘；5月13日，國(guó)金證券董事長(zhǎng)雷波開(kāi)始接受有關(guān)方面調(diào)查。二人的事發(fā)，被外界視為王益案的延續(xù)。

????王益案之前，已有7名證監(jiān)會(huì)官員先后落馬：上市部副主任魯曉龍、上市部副處長(zhǎng)鐘志偉、發(fā)行部副主任劉明、發(fā)

????證監(jiān)會(huì)成立以來(lái)所有涉案官員，大多集中在發(fā)行部和上市部?jī)蓚€(gè)部門(mén)，這兩個(gè)部門(mén)正是權(quán)力和市場(chǎng)的緊密結(jié)合處。

????從王小石到王益 證監(jiān)會(huì)“落馬”官員集中在權(quán)勢(shì)部門(mén)

????5月13日，國(guó)金證券發(fā)布重大事項(xiàng)公告，稱(chēng)公司董事長(zhǎng)雷波因個(gè)人原因正在接受有關(guān)方面調(diào)查。

????這是半個(gè)月內(nèi)第二位接受調(diào)查的券商高管。4月28日，銀河證券總裁肖時(shí)慶被刑拘。

????兩人的共同特征都曾供職于證監(jiān)會(huì)，并與2008年落馬的前證監(jiān)會(huì)副主席王益關(guān)系密切。兩人接連“出事”，在證券業(yè)界被普遍推測(cè)為“王益案”的延續(xù)。

????券商高管接連落馬

????就在被查之前一個(gè)星期，雷波還接受了數(shù)家財(cái)經(jīng)媒體的專(zhuān)訪(fǎng)，暢談國(guó)金證券近年來(lái)的驕人業(yè)績(jī)和發(fā)展前景。

????采訪(fǎng)過(guò)雷波的一個(gè)記者后來(lái)回憶，當(dāng)時(shí)“他氣色很好，談笑風(fēng)生”，并沒(méi)有被查的征兆。

????然而，雷波被調(diào)查，在不少證券業(yè)內(nèi)人士看來(lái)其實(shí)是“早晚的事兒”。

????生于1958年的雷波，曾任職于證監(jiān)會(huì)，是王益擔(dān)任證監(jiān)會(huì)副主席期間的秘書(shū)，后投奔王益的密友——“涌金系”創(chuàng)始人魏東，2006年2月成為“涌金系”旗下國(guó)金證券的董事長(zhǎng)。

????2008年6月，王益在國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行副行長(zhǎng)任上被“雙規(guī)”，事涉資本市場(chǎng)多起要案。今年2月初，王益被開(kāi)除黨籍、開(kāi)除公職，并移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

????王益案發(fā)后，外界就在猜測(cè)雷波或?qū)⒈粻窟B。

????對(duì)于此類(lèi)猜測(cè)，雷波還在接受《新京報(bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)特意作了公開(kāi)澄清，稱(chēng)當(dāng)初擔(dān)任王益秘書(shū)僅是組織安排，且是十年前的舊事。他現(xiàn)在與王益“并無(wú)任何業(yè)務(wù)往來(lái)，僅僅是作為昔日老下屬和老上級(jí)的私人情感聯(lián)系。”極力撇清自己與王益案的關(guān)系。

????然而，離被指卷入王益案的肖時(shí)慶落馬才半月，雷波就步其后塵。

????有報(bào)道說(shuō)，王益、肖時(shí)慶、雷波三人在證監(jiān)會(huì)共事多年，關(guān)系緊密。肖、雷均被認(rèn)為是受王益一手提拔，是王益“鐵桿部下”。

????國(guó)金證券公告發(fā)布的第二天，鳳凰網(wǎng)登出了關(guān)于“國(guó)金證券董事長(zhǎng)被調(diào)查”的調(diào)查問(wèn)卷，其中一項(xiàng)“國(guó)金證券董事長(zhǎng)雷波被調(diào)查，您覺(jué)得是王益案的延續(xù)嗎？”的問(wèn)題，截至記者成稿，選擇“肯定是”的比例高達(dá)88.4%，僅有2.6%的被調(diào)查人認(rèn)為二者“不相關(guān)”。

????肖時(shí)慶的被查，之前也無(wú)明顯征兆。按證監(jiān)會(huì)的人事安排，肖時(shí)慶原本將回到證監(jiān)會(huì)任上市部副主任。

????45歲的肖時(shí)慶履歷復(fù)雜，曾兩進(jìn)兩出證監(jiān)會(huì)。肖在證監(jiān)會(huì)工作期間，一直為王益所賞識(shí)，先后被擢升為副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，后來(lái)更被提拔為上市公司監(jiān)管部副主任。2007年起，肖時(shí)慶擔(dān)任銀河證券黨委書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記、總裁，大權(quán)獨(dú)攬。

????4月28日下午，肖時(shí)慶接到來(lái)自證監(jiān)會(huì)的電話(huà)，稱(chēng)有事要找他談，讓他馬上去證監(jiān)會(huì)。就在證監(jiān)會(huì)的一間會(huì)議室里，肖時(shí)慶被司法部門(mén)當(dāng)場(chǎng)宣布實(shí)施刑事拘留，成為王益案發(fā)后牽涉出的第一個(gè)證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)的干部。

????幾乎與此同時(shí)，肖時(shí)慶在銀河證券的辦公室和住宅均被查封。事后，證監(jiān)會(huì)內(nèi)部傳出消息稱(chēng)，司法部門(mén)從肖時(shí)慶家中搜出了超過(guò)千萬(wàn)元的巨額現(xiàn)金。

????5月13日下午5點(diǎn)，肖時(shí)慶因涉嫌受賄罪，已經(jīng)被司法機(jī)關(guān)依法正式逮捕，目前羈押在河南省。

????從刑事拘留到正式批捕肖時(shí)慶，中間僅有半個(gè)月時(shí)間，速度之快，出乎市場(chǎng)人士的預(yù)料。據(jù)知情者分析，肖時(shí)慶案進(jìn)展如此之快，是因?yàn)榧o(jì)檢部門(mén)對(duì)其涉嫌犯罪行為掌握已比較清楚。

????正是在肖被批捕的同一天，雷波被中紀(jì)委派人從北京帶走接受調(diào)查。

????王益案漩渦正在擴(kuò)大。

????至于該案的牽涉面還會(huì)有多廣，接受本報(bào)記者采訪(fǎng)的券商人士表示，業(yè)內(nèi)盛傳有一份王益案牽出的證監(jiān)會(huì)及金融圈涉案人員名單，“雷波應(yīng)該不是最后一個(gè)”。

????“王益案”回放

????2008年6月8日是中國(guó)傳統(tǒng)的端午節(jié)，這一天，在浙江省寧波市舉行的博鰲現(xiàn)代物流與自由港國(guó)際論壇上，時(shí)任國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行副行長(zhǎng)的王益發(fā)表了演講。這是他最后一次公開(kāi)活動(dòng)。

????從寧波返京的飛機(jī)上，王益被中紀(jì)委專(zhuān)案組控制，飛機(jī)抵達(dá)北京后，辦案人員隨王益至其辦公室，正式宣布對(duì)他進(jìn)行“雙規(guī)”。

????紀(jì)檢部門(mén)對(duì)王益一案初步調(diào)查后的定性是：其在擔(dān)任國(guó)開(kāi)行副行長(zhǎng)、證監(jiān)會(huì)副主席期間，利用職務(wù)之便，對(duì)不法企業(yè)主違規(guī)發(fā)放貸款、幫助企業(yè)發(fā)行股票等，收受巨額錢(qián)物，生活腐化。

????據(jù)有關(guān)部門(mén)的內(nèi)部通報(bào)，經(jīng)王益本人供認(rèn)確定的受賄金額達(dá)1000多萬(wàn)元。

????今年1月22日，最高人民檢察院簽發(fā)逮捕令，以涉嫌受賄罪對(duì)王益實(shí)施逮捕。這意味著王益案已從黨內(nèi)違紀(jì)審查階段進(jìn)入了實(shí)質(zhì)性的司法程序。

????1956年出生的王益，在仕途上曾經(jīng)少年得意。

????從北京大學(xué)歷史系畢業(yè)后不久，王益進(jìn)入中央顧問(wèn)委員會(huì)辦公廳，擔(dān)任了副主任薄一波的秘書(shū)。

????1995年，39歲的王益轉(zhuǎn)任證監(jiān)會(huì)副主席，分管股票發(fā)行、基金等最為核心的部門(mén)，位高權(quán)重。關(guān)于他的“告狀信有一尺高”。

????1999年，王益調(diào)任國(guó)開(kāi)行副行長(zhǎng)。

????雖然被調(diào)離證監(jiān)會(huì)，王益卻從未離開(kāi)過(guò)證券市場(chǎng)，他仍與證券業(yè)人士過(guò)從甚密，并被認(rèn)為對(duì)證監(jiān)會(huì)和證券市場(chǎng)具有隱秘而重要的影響力。一個(gè)例證是，僅粗識(shí)簡(jiǎn)譜的王益，近幾年在證券業(yè)界人士的力捧下，居然成為中國(guó)演出頻率最高、最能賺錢(qián)的“交響樂(lè)作曲家”。演奏會(huì)所到之處，經(jīng)常有券商包場(chǎng)。王益被“雙規(guī)”的緣由，被認(rèn)為與證券界的多起要案有關(guān)。

????喜歡作曲的王益，為自己的人生譜了一曲先揚(yáng)后抑的悲歌。

????單向監(jiān)管營(yíng)造腐敗溫床

????王益案所引發(fā)的連環(huán)震蕩，讓證監(jiān)會(huì)又一次坐到了火山口上。

????王益案之前，已有7名證監(jiān)會(huì)官員先后落馬：上市部副主任魯曉龍、上市部副處長(zhǎng)鐘志偉、發(fā)行部副主任劉明、發(fā)行部發(fā)審委工作處副處長(zhǎng)王小石等。

????值得一提的是，1995年，魯曉龍作為證監(jiān)會(huì)涉案官員第一人被判入獄后，時(shí)任國(guó)務(wù)院副總理朱镕基曾對(duì)此事作了很長(zhǎng)的一段批示，要求證監(jiān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)教育，嚴(yán)防行賄受賄行為。

????不久，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部副處長(zhǎng)鐘志偉又被逮捕，朱镕基大發(fā)雷霆，口頭指示說(shuō)：“如果證監(jiān)會(huì)再出一個(gè)，主席馬上下臺(tái)?！?/p>

????鐘志偉案后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部氣氛一度十分緊張，紀(jì)檢部門(mén)不斷開(kāi)會(huì)要求加強(qiáng)對(duì)員工的教育。但未出一年，證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢部門(mén)再次接到北京市檢察院的通知，時(shí)年30歲的發(fā)行部副處長(zhǎng)高良玉涉嫌受賄。

????至今為止，王益案尚未開(kāi)庭，雷波、肖時(shí)慶接受調(diào)查也未有進(jìn)一步的消息，一切尚無(wú)定論。但耐人尋味的是，盡管王益、肖時(shí)慶、雷波三人落馬之時(shí)，都已不在證監(jiān)會(huì)，他們的“案發(fā)地”卻依然不約而同地指向了證監(jiān)會(huì)。

????“王益案還只是金融證券高管腐敗的冰山一角。王益案牽涉到更多證券業(yè)高官，由此將會(huì)刮起一場(chǎng)金融監(jiān)管風(fēng)暴?！敝心县?cái)經(jīng)政法大學(xué)社會(huì)發(fā)展研究中心主任喬新生教授認(rèn)為。

????業(yè)內(nèi)人士指出，作為從事監(jiān)管市場(chǎng)工作的證監(jiān)會(huì)，這個(gè)機(jī)構(gòu)自身卻不需要來(lái)自市場(chǎng)的監(jiān)督，這種單向的監(jiān)管模式是造就王益的天然溫床。

????資本市場(chǎng)本是市場(chǎng)化色彩最濃厚的市場(chǎng)，但由于我國(guó)資本市場(chǎng)特殊的發(fā)展歷程，很大程度上帶有行政管制的色彩。證監(jiān)會(huì)則擁有成熟市場(chǎng)體制下監(jiān)管機(jī)構(gòu)所不擁有的權(quán)力：決定哪類(lèi)企業(yè)、甚至具體哪家公司可以上市、上市配額、股價(jià)高低、股權(quán)結(jié)構(gòu)等等。

????業(yè)內(nèi)人士分析，巨大的權(quán)力就意味著巨大的尋租機(jī)會(huì)，但證監(jiān)會(huì)自身卻缺乏外界監(jiān)督?！蹲C券法》賦予證券監(jiān)管部門(mén)20多項(xiàng)權(quán)力，其必須遵守的義務(wù)卻只有“不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益”以及“不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)中兼職”，而且均無(wú)細(xì)則。

????企業(yè)為進(jìn)入市場(chǎng)，獲得融資的機(jī)會(huì)，對(duì)證監(jiān)會(huì)工作人員大力進(jìn)行“公關(guān)活動(dòng)”。證監(jiān)會(huì)的工作人員用以抵擋“公關(guān)活動(dòng)”的武器，只有證監(jiān)會(huì)的內(nèi)部規(guī)定和個(gè)人的道德修養(yǎng)。

????證監(jiān)會(huì)成立以來(lái)所有涉案官員，大多集中在發(fā)行部和上市部?jī)蓚€(gè)部門(mén)，這兩個(gè)部門(mén)正是權(quán)力和市場(chǎng)的緊密結(jié)合處。

????王益正是在擔(dān)任證監(jiān)會(huì)副主席期間，利用手中的權(quán)力幫助企業(yè)發(fā)行股票，即使他離開(kāi)了這個(gè)崗位，因?yàn)槲沼腥嗣}，也因?yàn)閾碛匈Y源，仍然能夠在證券市場(chǎng)上“呼風(fēng)喚雨”。

????“假如中國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能隨意干預(yù)證券市場(chǎng)，假如中國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再插手上市公司投資者之間的糾紛，那么，中國(guó)的證券市場(chǎng)可能會(huì)更加純凈。”中南財(cái)經(jīng)大學(xué)教授喬新生如是感嘆。(特約撰稿人劉必華法制網(wǎng)實(shí)習(xí)生　唐慧薇)