證監(jiān)會七名官員先后落馬 多集中于權(quán)勢部門

????[提要] 國家開發(fā)銀行原副行長王益因涉嫌受賄罪已經(jīng)于1月22日被檢察機關(guān)批準(zhǔn)逮捕。此前，已有七名證監(jiān)會官員先后落馬，且大多集中在發(fā)行部和上市部兩個部門。而4月28日，銀河證券總裁肖時慶被刑拘；5月13日，國金證券董事長雷波開始接受有關(guān)方面調(diào)查。二人的事發(fā)，被外界視為王益案的延續(xù)。

????王益案之前，已有7名證監(jiān)會官員先后落馬：上市部副主任魯曉龍、上市部副處長鐘志偉、發(fā)行部副主任劉明、發(fā)

????證監(jiān)會成立以來所有涉案官員，大多集中在發(fā)行部和上市部兩個部門，這兩個部門正是權(quán)力和市場的緊密結(jié)合處。

????從王小石到王益 證監(jiān)會“落馬”官員集中在權(quán)勢部門

????5月13日，國金證券發(fā)布重大事項公告，稱公司董事長雷波因個人原因正在接受有關(guān)方面調(diào)查。

????這是半個月內(nèi)第二位接受調(diào)查的券商高管。4月28日，銀河證券總裁肖時慶被刑拘。

????兩人的共同特征都曾供職于證監(jiān)會，并與2008年落馬的前證監(jiān)會副主席王益關(guān)系密切。兩人接連“出事”，在證券業(yè)界被普遍推測為“王益案”的延續(xù)。

????券商高管接連落馬

????就在被查之前一個星期，雷波還接受了數(shù)家財經(jīng)媒體的專訪，暢談國金證券近年來的驕人業(yè)績和發(fā)展前景。

????采訪過雷波的一個記者后來回憶，當(dāng)時“他氣色很好，談笑風(fēng)生”，并沒有被查的征兆。

????然而，雷波被調(diào)查，在不少證券業(yè)內(nèi)人士看來其實是“早晚的事兒”。

????生于1958年的雷波，曾任職于證監(jiān)會，是王益擔(dān)任證監(jiān)會副主席期間的秘書，后投奔王益的密友——“涌金系”創(chuàng)始人魏東，2006年2月成為“涌金系”旗下國金證券的董事長。

????2008年6月，王益在國家開發(fā)銀行副行長任上被“雙規(guī)”，事涉資本市場多起要案。今年2月初，王益被開除黨籍、開除公職，并移送司法機關(guān)依法處理。

????王益案發(fā)后，外界就在猜測雷波或?qū)⒈粻窟B。

????對于此類猜測，雷波還在接受《新京報》記者采訪時特意作了公開澄清，稱當(dāng)初擔(dān)任王益秘書僅是組織安排，且是十年前的舊事。他現(xiàn)在與王益“并無任何業(yè)務(wù)往來，僅僅是作為昔日老下屬和老上級的私人情感聯(lián)系?！睒O力撇清自己與王益案的關(guān)系。

????然而，離被指卷入王益案的肖時慶落馬才半月，雷波就步其后塵。

????有報道說，王益、肖時慶、雷波三人在證監(jiān)會共事多年，關(guān)系緊密。肖、雷均被認為是受王益一手提拔，是王益“鐵桿部下”。

????國金證券公告發(fā)布的第二天，鳳凰網(wǎng)登出了關(guān)于“國金證券董事長被調(diào)查”的調(diào)查問卷，其中一項“國金證券董事長雷波被調(diào)查，您覺得是王益案的延續(xù)嗎？”的問題，截至記者成稿，選擇“肯定是”的比例高達88.4%，僅有2.6%的被調(diào)查人認為二者“不相關(guān)”。

????肖時慶的被查，之前也無明顯征兆。按證監(jiān)會的人事安排，肖時慶原本將回到證監(jiān)會任上市部副主任。

????45歲的肖時慶履歷復(fù)雜，曾兩進兩出證監(jiān)會。肖在證監(jiān)會工作期間，一直為王益所賞識，先后被擢升為副處長、處長，后來更被提拔為上市公司監(jiān)管部副主任。2007年起，肖時慶擔(dān)任銀河證券黨委書記、紀委書記、總裁，大權(quán)獨攬。

????4月28日下午，肖時慶接到來自證監(jiān)會的電話，稱有事要找他談，讓他馬上去證監(jiān)會。就在證監(jiān)會的一間會議室里，肖時慶被司法部門當(dāng)場宣布實施刑事拘留，成為王益案發(fā)后牽涉出的第一個證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)的干部。

????幾乎與此同時，肖時慶在銀河證券的辦公室和住宅均被查封。事后，證監(jiān)會內(nèi)部傳出消息稱，司法部門從肖時慶家中搜出了超過千萬元的巨額現(xiàn)金。

????5月13日下午5點，肖時慶因涉嫌受賄罪，已經(jīng)被司法機關(guān)依法正式逮捕，目前羈押在河南省。

????從刑事拘留到正式批捕肖時慶，中間僅有半個月時間，速度之快，出乎市場人士的預(yù)料。據(jù)知情者分析，肖時慶案進展如此之快，是因為紀檢部門對其涉嫌犯罪行為掌握已比較清楚。

????正是在肖被批捕的同一天，雷波被中紀委派人從北京帶走接受調(diào)查。

????王益案漩渦正在擴大。

????至于該案的牽涉面還會有多廣，接受本報記者采訪的券商人士表示，業(yè)內(nèi)盛傳有一份王益案牽出的證監(jiān)會及金融圈涉案人員名單，“雷波應(yīng)該不是最后一個”。

????“王益案”回放

????2008年6月8日是中國傳統(tǒng)的端午節(jié)，這一天，在浙江省寧波市舉行的博鰲現(xiàn)代物流與自由港國際論壇上，時任國家開發(fā)銀行副行長的王益發(fā)表了演講。這是他最后一次公開活動。

????從寧波返京的飛機上，王益被中紀委專案組控制，飛機抵達北京后，辦案人員隨王益至其辦公室，正式宣布對他進行“雙規(guī)”。

????紀檢部門對王益一案初步調(diào)查后的定性是：其在擔(dān)任國開行副行長、證監(jiān)會副主席期間，利用職務(wù)之便，對不法企業(yè)主違規(guī)發(fā)放貸款、幫助企業(yè)發(fā)行股票等，收受巨額錢物，生活腐化。

????據(jù)有關(guān)部門的內(nèi)部通報，經(jīng)王益本人供認確定的受賄金額達1000多萬元。

????今年1月22日，最高人民檢察院簽發(fā)逮捕令，以涉嫌受賄罪對王益實施逮捕。這意味著王益案已從黨內(nèi)違紀審查階段進入了實質(zhì)性的司法程序。

????1956年出生的王益，在仕途上曾經(jīng)少年得意。

????從北京大學(xué)歷史系畢業(yè)后不久，王益進入中央顧問委員會辦公廳，擔(dān)任了副主任薄一波的秘書。

????1995年，39歲的王益轉(zhuǎn)任證監(jiān)會副主席，分管股票發(fā)行、基金等最為核心的部門，位高權(quán)重。關(guān)于他的“告狀信有一尺高”。

????1999年，王益調(diào)任國開行副行長。

????雖然被調(diào)離證監(jiān)會，王益卻從未離開過證券市場，他仍與證券業(yè)人士過從甚密，并被認為對證監(jiān)會和證券市場具有隱秘而重要的影響力。一個例證是，僅粗識簡譜的王益，近幾年在證券業(yè)界人士的力捧下，居然成為中國演出頻率最高、最能賺錢的“交響樂作曲家”。演奏會所到之處，經(jīng)常有券商包場。王益被“雙規(guī)”的緣由，被認為與證券界的多起要案有關(guān)。

????喜歡作曲的王益，為自己的人生譜了一曲先揚后抑的悲歌。

????單向監(jiān)管營造腐敗溫床

????王益案所引發(fā)的連環(huán)震蕩，讓證監(jiān)會又一次坐到了火山口上。

????王益案之前，已有7名證監(jiān)會官員先后落馬：上市部副主任魯曉龍、上市部副處長鐘志偉、發(fā)行部副主任劉明、發(fā)行部發(fā)審委工作處副處長王小石等。

????值得一提的是，1995年，魯曉龍作為證監(jiān)會涉案官員第一人被判入獄后，時任國務(wù)院副總理朱镕基曾對此事作了很長的一段批示，要求證監(jiān)機構(gòu)加強教育，嚴防行賄受賄行為。

????不久，中國證監(jiān)會上市部副處長鐘志偉又被逮捕，朱镕基大發(fā)雷霆，口頭指示說：“如果證監(jiān)會再出一個，主席馬上下臺?！?/p>

????鐘志偉案后，中國證監(jiān)會內(nèi)部氣氛一度十分緊張，紀檢部門不斷開會要求加強對員工的教育。但未出一年，證監(jiān)會紀檢部門再次接到北京市檢察院的通知，時年30歲的發(fā)行部副處長高良玉涉嫌受賄。

????至今為止，王益案尚未開庭，雷波、肖時慶接受調(diào)查也未有進一步的消息，一切尚無定論。但耐人尋味的是，盡管王益、肖時慶、雷波三人落馬之時，都已不在證監(jiān)會，他們的“案發(fā)地”卻依然不約而同地指向了證監(jiān)會。

????“王益案還只是金融證券高管腐敗的冰山一角。王益案牽涉到更多證券業(yè)高官，由此將會刮起一場金融監(jiān)管風(fēng)暴?！敝心县斀?jīng)政法大學(xué)社會發(fā)展研究中心主任喬新生教授認為。

????業(yè)內(nèi)人士指出，作為從事監(jiān)管市場工作的證監(jiān)會，這個機構(gòu)自身卻不需要來自市場的監(jiān)督，這種單向的監(jiān)管模式是造就王益的天然溫床。

????資本市場本是市場化色彩最濃厚的市場，但由于我國資本市場特殊的發(fā)展歷程，很大程度上帶有行政管制的色彩。證監(jiān)會則擁有成熟市場體制下監(jiān)管機構(gòu)所不擁有的權(quán)力：決定哪類企業(yè)、甚至具體哪家公司可以上市、上市配額、股價高低、股權(quán)結(jié)構(gòu)等等。

????業(yè)內(nèi)人士分析，巨大的權(quán)力就意味著巨大的尋租機會，但證監(jiān)會自身卻缺乏外界監(jiān)督?！蹲C券法》賦予證券監(jiān)管部門20多項權(quán)力，其必須遵守的義務(wù)卻只有“不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益”以及“不得在被監(jiān)管機構(gòu)中兼職”，而且均無細則。

????企業(yè)為進入市場，獲得融資的機會，對證監(jiān)會工作人員大力進行“公關(guān)活動”。證監(jiān)會的工作人員用以抵擋“公關(guān)活動”的武器，只有證監(jiān)會的內(nèi)部規(guī)定和個人的道德修養(yǎng)。

????證監(jiān)會成立以來所有涉案官員，大多集中在發(fā)行部和上市部兩個部門，這兩個部門正是權(quán)力和市場的緊密結(jié)合處。

????王益正是在擔(dān)任證監(jiān)會副主席期間，利用手中的權(quán)力幫助企業(yè)發(fā)行股票，即使他離開了這個崗位，因為握有人脈，也因為擁有資源，仍然能夠在證券市場上“呼風(fēng)喚雨”。

????“假如中國證券監(jiān)管機構(gòu)不能隨意干預(yù)證券市場，假如中國證券監(jiān)管機構(gòu)不再插手上市公司投資者之間的糾紛，那么，中國的證券市場可能會更加純凈。”中南財經(jīng)大學(xué)教授喬新生如是感嘆。(特約撰稿人劉必華法制網(wǎng)實習(xí)生　唐慧薇)