高西慶指出，我國(guó)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)還未有效建立，相當(dāng)多的公司中法人治理結(jié)構(gòu)十分薄弱，存在著公司內(nèi)部三權(quán)制衡機(jī)制不健全，股東、董事責(zé)任不落實(shí)，內(nèi)部人控制現(xiàn)象嚴(yán)重，經(jīng)營(yíng)運(yùn)行不透明，缺乏必要的制約和監(jiān)督等問(wèn)題。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)近期將發(fā)布《上市公司治理結(jié)構(gòu)指引》，要求證券公司參照?qǐng)?zhí)行；還將盡快擬定證券公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)章，健全獨(dú)立董事制度和內(nèi)部監(jiān)察制度，確定內(nèi)外部雙重制約機(jī)制。此外，高西慶強(qiáng)調(diào)要督促證券公司完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，積極防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　 高西慶重申，要認(rèn)真落實(shí)《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》，整治挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金的頑疾，從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)。在今年年底之前，要用正、負(fù)兩方面的激勵(lì)約束機(jī)制督促被挪用的客戶(hù)保證金歸位，對(duì)限期內(nèi)仍未分開(kāi)賬目的公司，要采取果斷措施；按照法律法規(guī)有關(guān)分業(yè)管理的要求，信托類(lèi)機(jī)構(gòu)更要克服困難，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定。

　 高西慶還以“銀廣夏事件”為例，要求證券公司和其他各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)積極協(xié)助證監(jiān)會(huì)監(jiān)管市場(chǎng)，牢固樹(shù)立守法自律意識(shí)。證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)其合法權(quán)益受侵害的中小股東聯(lián)合起來(lái)，充分利用現(xiàn)有的民事訴訟法律機(jī)制，提出損害賠償上訴，把違法的董事會(huì)、董事和總經(jīng)理等高管人員、承銷(xiāo)商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員送上法庭。何凌楓尹濤