中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天公布了《上市公司檢查辦法》和《上市公司董事長(zhǎng)談話制度實(shí)施辦法》兩項(xiàng)新規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示，這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)為加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，保護(hù)投資者的合法權(quán)益采取的又一舉措，證監(jiān)會(huì)將據(jù)此對(duì)上市公司進(jìn)行檢查實(shí)施�！渡鲜泄緳z查辦法》規(guī)定，針對(duì)上市公司的檢查方式分為巡回檢查和專項(xiàng)核查。巡回檢查是例行的合規(guī)性檢查，檢查的主要內(nèi)容包括：信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性；公司的獨(dú)立性，主要檢查上市公司與控股股東在人員、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等方面的分開情況；財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的合規(guī)性；募集資金使用與招股說明書的一致性及變更的程序，資金管理的安全性；證監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)予檢查的其他事項(xiàng)。專項(xiàng)核查是針對(duì)公司存在的問題進(jìn)行的調(diào)查核實(shí)。核查的主要內(nèi)容包括：募集資金使用情況專項(xiàng)核查；投資者投訴問題和輿論關(guān)注問題的專項(xiàng)核查；重大資產(chǎn)重組情況的專項(xiàng)核查；證監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)予核查的其它事項(xiàng)。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，檢查機(jī)構(gòu)于現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向被檢查公司發(fā)出檢查通報(bào)；對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)問題的公司，發(fā)出限期整改通知書，要求其對(duì)存在的問題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。限期整改通知書同時(shí)抄送公司股票掛牌交易的證券交易所；被檢查公司的整改工作應(yīng)在檢查機(jī)構(gòu)要求的期限內(nèi)完成。檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤監(jiān)督被檢查公司的整改情況，并對(duì)其整改效果出具評(píng)價(jià)意見；對(duì)在檢查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
《上市公司董事長(zhǎng)談話制度實(shí)施辦法》中規(guī)定，上市公司存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)約見上市公司董事長(zhǎng)談話：嚴(yán)重資不抵債或主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)、拍賣導(dǎo)致公司失去持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的；控制權(quán)發(fā)生重大變動(dòng)的；未履行招股說明書承諾事項(xiàng)的；公司或其董事會(huì)成員存在不當(dāng)行為，但不構(gòu)成違反國(guó)家證券法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為確有必要的。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求上市公司其他有關(guān)人員、上市公司控股股東的高級(jí)管理人員、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員參加談話。談話對(duì)象不得無故拒絕、推托。（據(jù)新華社北京4月2日電）
